摘要：本文首先对新制度经济学的有关成果进行了回顾和总结，认为以前的理论缺少针对上下游企业之间和企业与消费者之间两种关系的明确探讨。本文即利用新制度经济学中委托－代理理论和交易成本理论的思想，尤其是其中考核成本的概念，并结合社会学有关嵌入性的观点，试图对位于生产企业下游、并且与消费者直接交易的零售企业的性质进行考察，并得出有关结论。本文通过针对生产厂商、零售企业和消费者三者之间关系所建立的四个模型的讨论，认为零售企业具有生产厂商代理人和消费者代理人的双重性质；然后进一步将嵌入性人际关系网络纳入模型，以期说明嵌入性对零售企业经济行为的影响，并分别讨论了大型连锁店和小卖部杂货店的行为，认为零售企业的代理性质会随着嵌入性关系的存在而发生重心的偏移，同时引出了“连带性关系成本/受益”和“生活情感”的概念，力图实现社会学嵌入性和经济学效用最大化原理的有机结合。 

关键词：零售企业、交易成本、嵌入性、连带性关系成本/受益、生活情感 

如果抛开文章本身的缺陷，单就其所具有的影响力来说，《企业的性质》（Coase,1937）一文绝对是经典之作，因为在它的推动下，一个新兴的学派——新制度经济学得以迅速发展，至今已成为学术界的一门显学，科斯也因此成为这一学派的重要奠基人物之一。尽管在其发表后直至1972年的近35年中，人们并未充分注意到它的价值，但是自那时以后可以说直至现在，围绕这篇文章中的基本思想所展开的讨论可谓是呈“指数式的增长”（Williamson,1988/1996）。但纵观以前的研究，学者们或者是把企业看作是一般的相对于市场而言的框架，或者仅仅考察企业内部的经济关系，又或者只是笼统的讨论作为平行个体的企业之间的交易形式 ，而很少将企业和消费者纵向地联系起来，进而将企业划分为生产厂商和零售企业这样的具有上下游关系的类型来讨论，同时也鲜有著作考察到企业和消费者之间关系的性质。但实际上我们认为两种企业类型之间存在着很大的差别，其中最大的差别就在于二者与消费者的关系，比如说随着生产与销售网络的扩张，现在已经很少有生产厂商会直接跟微观的消费者交易，他们所了解的市场信息一般只是通过销售商或者通过市场调研公司来获得，因此这些信息往往只是粗略而大概的，其对生产调节的作用也只能是间接的；而零售企业（如超级市场）则直接与个体消费者交易，他们能够随时获得市场需求波动的信息，因此可以准确及时的调整采购商品的品种和数量。另外，以前的论文也很少将企业主治理下的企业看作是社会中的个体单位之一，将其与其他个体联系起来分析，但实际上社会中各个个体的存在和运行都与其他个体密切相关，因此我们在分析零售企业时，如果能把企业的行为嵌入到人际关系网络中进行分析，相信会使我们分析的意义更进一步。本文主要运用了的有关新制度经济学的委托—代理理论，同时融入了社会学嵌入性的观点，对零售企业的性质进行了探讨。 

一、分析框架及概念 

1. 新制度经济学概述 
在传统经济学理论中，流行的假设是认为市场是完全竞争形式的，市场中的个人生活在给定的制度环境中，其行为有着完全的理性：个人可以无成本的获得并有效的处理所有需要的信息，拥有消除不确定性的能力，同时人与人交易时也是至诚至信的，不存在任何的不良动机或行为。这些假设要么认为合同是完全的，可以预见到所有可能发生的情况，要么认为法庭或者合同双方都可以无成本的以双方都满意的方案来解决意外争端，因此交易都可以无摩擦的顺利进行，市场的运行根本就不需要支付相应的费用。这显然与真实世界的实际情况不相符合。 
新制度经济学保留了传统经济学中关于个体（包括个人、团体组织甚至国家政府等）追求效用最大化的假设，但是又增加了“在给定约束条件下”的前提条件 。同时它又不赞成把制度的因素视为既定不变而将之排除在研究框架之外，认为制度同样面临着变迁、选择和替代，并且由于现实生活中普遍存在的交易成本与制度密切相关，制度的安排和演进往往都是为了减少交易成本，因此新制度学派坚持认为制度是经济学不可忽视的核心内容之一，同时强调制度是可分析的。另外，新制度经济学还将资产专用性、治理结构、机会主义和有限理性 （Williamson,1979，1987）等重要概念溶入到理论当中，进一步增强了理论对现实的解释力。本文引入新制度经济学中交易成本、委托-代理和契约等概念对零售企业的性质进行分析。  www.dxs56.com

（1）交易成本。不同的理论家对于交易成本概念范畴的理解各有不同，如科斯认为（Coase,1937），交易成本仅用来指代利用价格机制的成本，即寻找相对价格的成本和准备、谈判、签订和执行监督契约的实施所花费的成本。而张五常（1990/20**）认为有必要把交易成本定义为鲁滨逊经济中不可能存在的所有形式的成本，即社会中所有生产成本之外的成本，是“看得见的手”的、在人与人之间产生成本,因此应该称之为“制度成本”更为合适。而“正如连带产品的情况那样，不同类型的交易成本常常只是在边际上才可以分开……这样定义可以大大方便我们的分析”。本文基本上采用后者的定义，认为广告费用、建立品牌信誉的费用以及收集市场信息和生产信息的费用等都属于交易费用。 

（2）委托—代理。“代理关系是一种契约关系，在这种契约下，一个人或者更多的人（即委托人）聘用一个人（即代理人）代表他们来履行某些服务，包括把若干决策权托付给代理人。”（Jensen and Meckling,1976/1998）。委托—代理理论起源于代理人个人最大化行动与委托人利益之间存在的冲突问题，一般认为代理人的行为从内容上可以分为隐藏行动和隐藏信息两种，而从时间上也可以分为事前的逆向选择和事后的道德风险两种（Arrow, 1989，第88页）。其主要的研究领域则是存在不确定性和不完全监督的情况下，委托人如何采取措施（包括契约和补偿性激励等）为代理人提供适当的激励，使其选择能实现委托人福利最大化的行动。本文主要是通过分别将零售商看作是生产厂商和消费者的代理人，研究其在存在与不存在嵌入性人际关系两种情况下的代理性质。 

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